ก.ล.ต.กล่าวโทษอาญา บล.ฟินันเซีย

วันศุกร์ที่ 5 มิ.ย. ก.ล.ต. ได้เข้าแจ้งความกล่าวโทษ บล.ฟินันเซีย ไซรัส (FSS) หรือ บล.ฟินันเซีย ต่อ กองปราบปรามการกระทำผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) ในข้อหา ความผิดในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC (Know Your Customer)/CDD (Customer Due Diligence)) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บล.ฟินันเซีย รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับผลประโยชน์ลูกค้าที่แท้จริง และ ไม่ได้ทำความรู้จักกับลูกค้าในเชิงลึกเพิ่มเติม (enhance KYC/CDD) กรณีพบลูกค้าที่อาจทำธุรกรรมที่ผิดปกติหรือต้องสงสัย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ พ.ศ.2535