ก.ล.ต.วิ่งสู้ฟัด!สกัดเงินเทา

นางพรอนงค์ บุษราตระกูล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้หารือกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อยกระดับมาตรฐานการทำความรู้จักลูกค้า และ การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันอาชญากรรมทางการเงิน ด้วยการยกระดับมาตรฐานของกระบวนการขั้นตอนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Customer: KYC) และ การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Customer Due Diligence: CDD) ให้เข้มข้นและครอบคลุมมากขึ้น

ทั้งนี้ ก.ล.ต. จะกำหนดแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้มีความสอดคล้องกับสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) เพื่อให้เป็นไปในทิศทางเดียวกัน ซึ่งการยกระดับมาตรฐาน KYC/CDD ถือเป็นส่วนหนึ่งของมาตรการสกัดกั้นทุนเทา เพื่อป้องกัน และยับยั้งไม่ให้ตลาดทุน และสินทรัพย์ดิจิทัลถูกใช้เป็นช่องทางการฟอกเงินและอาชญากรรมทางเทคโนโลยี ซึ่งที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงเกณฑ์การพิจารณาผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจให้ครอบคลุมถึงผู้มีอำนาจที่แท้จริง รวมถึงการถือหุ้นทางอ้อมและบุคคลที่ร่วมกันใช้อำนาจ เพื่อเสริมสร้างความน่าเชื่อถือและความเชื่อมั่นของอุตสาหกรรมและตลาดทุนโดยรวม

ทั้งนี้ ก.ล.ต. อยู่ระหว่างรับฟังความเห็นจากสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) และ ผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อปรับปรุงแนวทางปฏิบัติให้นำไปใช้ได้จริงโดยไม่สร้างภาระ คาดว่าจะสามารถประกาศใช้มาตรการได้ภายในเดือนเม.ย.นี้.